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证监会等四部委联合发文:证券服务业务一个月后启用备案管理

2021-05-03 00:37

本文摘要:明确要求证券服务业务的申报机构、申报业务范围、申报时间和申报程序等内容。规定自2020年8月24日起执行。 修订的证券法将于月底于2020年3月1日实施。新的证券法调整了证券服务机构事前管理制度审查的监督体制,具体的会计师事务所、律师事务所、资产评价、信用评价、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,如果专门从事证券服务业务,必须向国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门报告。

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明确要求证券服务业务的申报机构、申报业务范围、申报时间和申报程序等内容。规定自2020年8月24日起执行。

修订的证券法将于月底于2020年3月1日实施。新的证券法调整了证券服务机构事前管理制度审查的监督体制,具体的会计师事务所、律师事务所、资产评价、信用评价、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,如果专门从事证券服务业务,必须向国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门报告。为了规范证券服务机构的申报不道德,新的证券法明确规定,证券服务机构专门从事证券服务业务,如果没有申报的话,命令修正,可以处以20万元以下的罚款。

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证券监督会官方网站昨天发表的信息,制定《申报规定》遵循具体证券服务机构申报事后申报的性质,对证券服务机构专门从事证券服务业务原作的前置条件,坚决简化政策便民原则,采用规则附表的形式,提高证券服务机构申报的便利性和操作性,同时科学设计申报资料,减少证券服务机构的费用《备案规定》共二十三条,主要具体有备案机构、备案业务范围、备案时间点及备案流程等内容,并附有证券服务机构备案表格。据介绍,为了方便证券服务机构的申报,证券监督会开发了相关申报信息收集系统,系统上线后,证券服务机构可以通过该系统报告电子申报资料。证券监督会通过监督规则限于提示等形式,说明证券服务机构备案中的程序规范、常见问题等。从今年2月29日开始,证券监督会就《备案规定》(发行原稿)向社会公开发行。

据证券监督会主页报道,发行期间,证券监督会共收到71份有效的书面意见。证监会与有关主管部门认真识别研究,接受合理不现实的意见和建议,适当完善了《备案规定》的说明。

业内人士指出,证券服务机构专门从事证券服务业务的备案管理,是实施新证券法、提供证券服务机构专门从事证券服务业务的基础信息、加强事件后监督的有效途径,也是积极开展风险监督和警告、提高监督的目标的基础决定。落实《备案规定》将贯彻落实规范证券服务机构备案不道德,充分发挥备案行政管理方式最重要的作用。


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